深圳市圣拓企业管理顾问有限公司

从事私募基金行业的企业，必须通过中国基金协会部门备案，如若未备案的企业及组织从事私募这块，属于违反法律、法规，通过不正当的渠道，非法向社会公众或者集体募集资金的行为，以非法集资罪论处。所以私募基金备案是非常重要的，轻则罚款，重则判刑。私募基金进入国内不足数十年，也给想从事这块的创业者提供了不少暴富机会，但是很多老板都不知道如何操作基金备案。今天圣拓小编给大家普及有关私募基金怎么备案。

一：私募基金备案所需材料

1.中国基金协会下载基金业协会入会申请书

2.基金管理人登记

3.基金备案承诺函 .

4. 填写企业基本资料；包括营业执照、公司章程、外商投资企业批准书、完整的管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度；

5.企业实际控制人资料，包括自然人身份资料，学历证、最近三年合法合规及诚信情况；

6.财务信息：提供上一年审计报告以及会计师事务所营业执照 高级管理人信息：包括身份资料，学历证以及个人简历等

法律意见书：由从事相关事项的专业律师事务所出具 私募基金备案流程 去基金协会官网注册中国基金协会会员 提交企业法人、管理人信息、基金合同、公司章程或者合伙协议。私募资金中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以企业、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。